一、证券账户的开立

投资者入市买卖股票，需要开立证券账户。由本人携带身份证到各证券公司营业部申请办理，对于同一类别和用途的证券账户，一个人只能开立一个。 委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效 身份证明文件。

二、证券账户业务办理途径

上海证券市场实行指定交易制度，涉及证券账户的事项，投资者一般均可在指定交易的证券公司申请办理，包括查询、补办、挂失、销户、修改、股份继承过户等。

对于沪市 A股账户，投资者不清楚目前指定交易所在证券公司营业部的，如果知晓证券账户号，可以登录上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），查询该账户指定交易在哪个证券公司营业部；如果已忘记证券账户号，可凭本人的身份证，任意找一家证券公司营业部，查询证券账户号和指定交易证券公司营业部。

对证券账户未办理指定交易的，有关业务的办理方式如下： ① 账户资料的查询，任意选择一家证券公司办理。 ② 账户卡的补办，可任意选择一家证券公司办理。 ③ 账户挂失、销户、合并，应先任意选择一家证券公司办理指定交易后再办理。 ④ 账户资料修改，由原开户机构受理，原开户机构已关闭且无承接单位的，可以由任意一家证券公司受理。

三、证券查询

投资者可以到指定交易的证券公司营业部办理有关账户资料、股票及其交易情况的查询；也可以本人携带身份证、证券账户卡到登记结算公司办理证券查询（不包括资金账户以及其它由证券公司办理的事项）；还可办理网上查询，通过互联网登陆结算公司网站 www.chinaclear.cn 自助查询，开通及办理方式详见网站“投资者服务”栏目有关内容。

四、证券账户卡的补办

如遗失了沪市 A股账户卡，投资者可到指定交易的证券公司营业部办理账户卡补打，或挂失补办新户。

五、证券账户注册资料变更

投资者 姓名、身份证号码变化的，应携带 证券账户卡、身份证明文件、公安局（派出所）出具的有关变更证明等， 及时到指定交易的证券公司办理证券账户注册资料的变更。

六、冒开账户处理

投资者发现身份资料已被他人冒用开立证券账户而使本人无法开户的， 可按以下方式通过任何一家证券公司 办理冒开账户标注手续， 提出新开户申请： ① 凭 本人有效身份证明文件， 通过证券公司查询其已开立的证券账户及指定交易情况； ② 确认已有证券账户非本人开立并使用的，填写《 投资者的声明和承诺》 ； ③ 通过证券公司将有关材料传真至登记结算 公司； ④ 登记结算公司收到传真后将通知该账户指定交易的证券公司核查是否存在违规开户或使用问题，并及时向拟开户 证券公司 反馈处理结果， 证券公司 可据此为投资者开立一个新的证券账户。

七、休眠账户

1、休眠账户的范围

休眠账户就是指三年以上一直没有买卖过股票、 A股账户里没有股票、资金账户里的钱也不超过100元的账户。休眠账户主要由证券公司按休眠账户标准根据投资者账户实际使用情况来确定；对于没有指定交易或托管证券公司的A股账户由登记结算公司来确认是否为休眠账户。

2、 休眠账户的 另库存放与激活

为了解决大量休眠账户对系统资源的占用问题，提高交易处理的效率，休眠账户要另库存放， 暂时退出交易领域 ， 单独存放管理。休眠账户被 另库存放后，投资者要办理激活手续后才能使用，激活后下一交易日即可正常使用。投资者申请激活沪市休眠 A股账户 及对应的休眠资金账户 ，带上身份证、证券账户卡、资金账户卡等材料到指定交易证券公司营业部办理；没有指定交易的，可以在任何一家证券公司办理。

八、不合格账户

1、 不合格账户的范围及其类型？

合格账户是指开户资料真实、准确、完整，投资者身份真实，资产权属关系清晰，证券账户与资金账户实名对应的账户。不符合这些条件的账户就是不合格账户。不合格账户具体可分为身份不对应、身份虚假、代理关系不规范、资料不规范以及其他不合格账户等类型。

身份不对应账户是指资金账户名称、有效身份证件号与对应证券账户名称、有效身份证件号不一致，包括一个资金账户对应一个不同名称证券账户，也包括一个资金账户对应多个不同名称证券账户。

虚假身份账户是指以他人名义开立的账户，包括个人以他人或机构名义、机构以其他机构或个人名义开立的账户。

代理关系不规范账户是指代理开户或代理操作，但授权代理手续不规范或代理要件不齐全，资产归属不清的账户。

资料不规范账户是指账户关键信息，包括客户姓名、证件类型、证件号码（营业执照号码）不全或不准确的账户，包括开户资料不齐全、柜台交易系统与开户资料不对应，但资金投入真实、资产归属明确的账户。

2、不合格账户的限制措施

对不合格账户，证券公司会结合实际情况逐步采取限制转托管（转指定）、限制存取款、限制买入等控制措施。每项具体措施实施前证券公司还会提前公布、提醒投资者。关于证券公司采取限制措施的时间安排、具体方式，请直接咨询经办证券公司。

3、账户规范期限及要求

不合格账户持有人最晚应当在 2008年4月30日前 按经办证券公司的要求办理完不合格账户规范手续。投资者需要携带身份证、证券账户卡、资金账户卡等材料按证券公司的规定办理账户规范手续。账户具体属于哪一类不合格账户，具体需要提供哪些材料，如何办理账户规范手续，证券公司都有具体规定和安排，投资者可以向经办证券公司详细了解。投资者应尽快办理账户规范手续，越早越好。

4、中止交易后的办理要求

从 2008年5月起，对还没有规范的不合格账户，各证券公司会从柜面交易系统中移出另库存放，中止交易。 2008年5月至 2008年7月31日 这一阶段，证券公司还会继续对这些不合格账户办理规范手续，规范后，经证券公司确认为合格账户的，证券公司可向登记结算公司申请，撤销账户另库存放处理，恢复交易功能；不能规范为合格账户的，投资者按要求清空证券后，注销账户。

2008年8月1日 以后，如果不合格账户还没有规范，不合格账户持有人确认账户资产或申请使用账户时，就要提供公证书、法院判决等有效的法律文书，经原证券公司审核同意并报当地证监局备案后，拿着书面申请材料到登记结算公司办理。