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  • 国投瑞银稳健增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
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    国投瑞银稳健增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
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    国投瑞银稳健增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
    2011-01-25       来源:上海证券报      

      (下转B11版)

      (2011年1月更新)

    【重要提示】

    国投瑞银稳健增长灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2008年3月28日证监基金字[2008]449号文核准募集。本基金基金合同于2008年6月11日正式生效。

    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    投资有风险,投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。

    本基金为灵活配置混合型基金,基金股票投资占基金资产的比例为40-80%,债券投资占基金资产的比例为0-60%,权证投资占基金资产净值的比例为0-3%,现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金属于中高风险、中高收益的基金品种,其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。本基金的股票投资采取精选具有资源优势的优质企业股票的选股思路。在具体投资管理中,本基金可能面临特定类型股票所具有的特有风险,也可能由于股票投资比例较高而带来较高的系统性风险。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的过往业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不对投资者保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。

    本招募说明书所载内容截止日期为2010年12月11日,其中投资组合报告与基金业绩截止日期为2010年9月30日。有关财务数据未经审计。

    本基金托管人中国工商银行股份有限公司于2011年1月6日对本招募说明书(2011年1月更新)进行了复核。

    一、基金管理人

    (一)基金管理人概况

    名称:国投瑞银基金管理有限公司

    英文名称:UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD

    住所:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层

    办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层

    法定代表人:钱蒙

    设立日期:2002年6月13日

    批准设立机关:中国证监会

    批准设立文号:证监基金字【2002】25号

    组织形式:有限责任公司

    注册资本:壹亿元人民币

    存续期限:持续经营

    联系人:刘超

    联系电话:(0755)83575994

    传 真:(0755)82904048

    股权结构:

    股东名称持股比例
    国投信托有限公司51%
    瑞士银行股份有限公司(UBS AG)49%
    合计100%

    (二)主要人员情况

    1、董事会成员

    钱蒙先生,董事长,中国籍,硕士,现任国家开发投资公司副总裁、国投信托有限公司董事长。曾任国投资产管理公司总经理,安徽省六安市市委副书记,兴业基金管理公司董事,国家开发投资公司金融投资部总经理,国家开发投资公司经营部副主任、主任,国投机轻有限公司业务经理、副总经理,国家开发投资公司机电轻纺业务部业务经理,国家机电轻纺投资公司工程师、副处长,国家计委 干部、主任科员。

    凌新源先生,董事,中国籍,硕士,高级经济师。现任瑞士银行(香港)环球资产管理公司董事总经理,中国区主席。曾任华夏基金管理有限公司董事长,北京证券有限公司董事长,华夏证券有限公司执行副总裁,中国钢铁工贸集团公司总裁助理,中国冶金进出口总公司总裁助理,北京国际信托投资公司业务部副经理。

    王彬女士,董事,中国籍,硕士,高级经济师。现任国投信托有限公司董事会秘书。曾任国投瑞银基金管理有限公司副总经理,国投信托有限公司董事会秘书兼资产管理部经理,北京国际电力开发投资公司、北京京能热电股份有限公司董事会秘书。

    董日成先生,董事,中国香港籍,英国sheffield大学学士,现任瑞银环球资产管理公司中国区董事总经理。曾任瑞银环球资产管理公司中国区业务经理、执行董事,瑞银环球资产管理对冲基金亚太区首席营运官,瑞银环球资产管理台湾总经理,香港瑞银财富管理部门主管,国投瑞银基金管理有限公司的代总经理和首席营运官,美林投资经理人公司亚太地区首席营运官,美国国际集团亚太地区的金融及营运领域担任多个重要职务等。

    崔利国先生,独立董事,中国籍,法学硕士,现任北京市观韬律师事务所管理委员会主任、律师,兼任中华全国律师协会金融证券专业委员会委员,金融街商会常务理事兼副秘书长,分别兼任亚太卫星控股有限公司、国投新集能源股份有限公司、中核苏阀科技实业股份有限公司、中核国际有限公司与四维图新科技股份有限公司独立董事。

    李子仪先生,独立董事,美国籍,工商管理硕士,退休。曾任美国邓白氏咨询(上海)有限公司总经理,美国摩托罗拉公司市场及销售总监,美国威士国际组织高级经理、驻中国首席代表、項目总监。

    李哲平先生,独立董事,中国籍,金融学硕士,现任当代金融家杂志社总经理,中信银行独立董事。曾任统信资产评估公司董事长、中国证券报理论版主编、中国金融培训中心助教。

    2、监事会成员

    叶锦华先生,监事长,中国香港籍,澳大利亚University of Technology, Western Australia学士,现任瑞银环球资产管理公司亚太区财务总监、董事总经理。曾任瑞银环球资产管理财务部执行董事、财务总监,并曾在港基银行和恒生银行等机构担任重要职务。

    展飞先生,监事,中国籍,硕士,现任国投信托有限公司信托资产管理部投资经理。曾任国家开发投资公司战略发展部一级项目经理助理,国投信托有限公司信托资产运营部和信托资产管理部二级项目经理。

    黄珍玖女士,监事,中国籍,硕士,经济师,现任本公司监察稽核部总监。曾任中融基金管理有限公司董事会秘书兼监察稽核部总监,河北证券有限责任公司深圳营业部副总经理,中国旅游信托投资有限公司深圳证券营业部总经理,建行辽宁省信托投资公司深圳证券营业部副总经理等。

    3、公司高级管理人员及督察长

    尚健先生,总经理,中国籍,美国康涅狄格大学金融学博士。曾任中国证监会基金部副处长,上海证券交易所发展战略委员会副总监,华安基金管理有限公司副总经理,银华基金管理有限公司总经理。

    刘纯亮先生,副总经理,中国籍,经济学学士,中国注册会计师协会和特许公认会计师公会(ACCA)会员。曾任北京建工集团总公司会计,柏德豪(BDO)关黄陈方国际会计师行会计师、中国证券监督管理委员会稽查员,博时基金管理有限公司监察法律部责任人、督察长。

    盛斌先生,副总经理,中国籍,美国哥伦比亚大学国际关系学硕士。曾任国信证券北京投行部项目负责人、万家基金管理有限公司金融工程部总监、总经理助理兼市场总监。

    路博先生,副总经理,中国籍,学士,会计师。曾任北京华讯通信发展总公司财务中心会计、主管会计,国原实业开发公司项目部、开发部、贸易部、计财部业务主管及会计主管,国家开发投资公司计划财务部资金处业务主管,国投信托有限公司财务部、资产管理部、综合管理部负责人。

    包爱丽女士,督察长,中国籍,美国哥伦比亚大学硕士。曾任贝莱德资产管理有限公司资产管理核算部、共同基金部业务主管,银华基金管理有限公司战略发展部总监。2006年6月加入国投瑞银基金管理有限公司,历任产品及业务拓展部总监、总经理助理职务。

    4、本基金基金经理

    马少章先生,中国籍,上海交通大学管理学硕士研究生,12年证券行业从业经验,2009年4月8日起任本基金基金经理。2010年4月9日起任国投瑞银沪深300金融地产指数基金基金经理。曾先后任职于浙商证券有限公司(原金信证券)、东吴基金及红塔证券。2008年4月加入本公司任研究部高级研究员。

    本基金历任基金经理:

    袁野,2008年06月11日(本基金基金合同生效日)至2010年6月29日。

    5、投资决策委员会成员的姓名、职务

    (1)投资决策委员会主席:尚健先生,总经理

    (2)投资决策委员会成员:

    ①袁野先生:基金投资部副总监(主持工作),国投瑞银景气行业证券投资基金基金经理和国投瑞银成长优选股票型证券投资基金基金经理。

    ②康晓云先生:国投瑞银核心企业股票型证券投资基金和国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金基金经理

    ③韩海平先生:国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金基金经理和国投瑞银货币市场基金基金经理

    ④徐炜哲先生:国投瑞银融华债券型证券投资基金基金经理和国投瑞银创新动力股票型证券投资基金基金经理

    ⑤刘新勇先生:专户投资部总监、投资经理

    ⑥陈翔凯先生:专户投资部副总监、投资经理

    (3)公司总经理和督察长列席投资决策委员会会议。

    6、上述人员之间不存在近亲属关系。

    二、基金托管人

    (一)基金托管人情况

    1、基本情况

    名称:中国工商银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

    成立时间:1984年1月1日

    法定代表人:姜建清

    注册资本:叁仟叁佰肆拾亿壹仟捌佰捌拾伍万零贰拾陆元人民币

    联系电话:(010)66105799

    联系人:蒋松云

    2、主要人员情况

    截至2010年9月末,中国工商银行资产托管部共有员工121人,平均年龄30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。

    3、基金托管业务经营情况

    作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国工商银行始终坚持“诚实信用、勤勉尽责”的原则,严格履行着资产托管人的责任和义务,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力,为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务,取得了优异业绩。截至2010年9月,托管证券投资基金177只,其中封闭式8只,开放式169只。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、股权基金、QFII资产、QDII资产等产品在内的托管业务体系。2010年初,中国工商银行凭借在2009年国内外托管领域的杰出表现和品牌影响力,先后被英国《全球托管人》和香港《财资》评选为“2009年度中国最佳托管行”,本届《财资》评选首次设立了在亚太地区证券和基金服务领域有突出贡献的年度行业领导者奖项,中国工商银行资产托管部周月秋总经理荣获“年度最佳托管银行家”称号,是仅有的两位获奖人之一。自2004年以来,中国工商银行资产托管服务已经获得23项国内外大奖。

    三、相关服务机构

    (一)销售机构

    1、直销机构:国投瑞银基金管理有限公司直销中心

    住所:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层

    办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层

    法定代表人:钱蒙

    电话:(0755)83575994、83575993

    传真:(0755)82904048、83575816

    联系人:刘超、曹丽丽

    客户电话:400-880-6868

    公司网站:www.ubssdic.com

    2、代销机构

    (1)中国工商银行股份有限公司

    住所:北京市西城区复兴门内大街55号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

    法定代表人:姜建清

    电话:010-66107900

    传真:010-66107914

    联系人:刘业伟

    客服电话:95588

    公司网站:www.icbc.com.cn

    (2)中国建设银行股份有限公司

    住所:北京市西城区金融大街25号

    办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)

    法定代表人:郭树清

    电话:010-67596093

    传真:010-66275654

    联系人:何奕

    客服电话:95533

    公司网站:www.ccb.com

    (3)中国银行股份有限公司

    住所:北京市复兴门内大街1 号

    办公地址:北京市复兴门内大街1号

    法定代表人:肖钢

    电话:010-66596688

    联系人:客户服务中心

    客服电话:95566

    公司网站:www.boc.cn

    (4)中国农业银行股份有限公司

    住所:北京市东城区建国门内大街69号

    办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

    法定代表人:项俊波

    传真:010-85109219

    联系人:客服中心

    客服电话:95599

    公司网站:www.abchina.com

    (5)交通银行股份有限公司

    住所:上海市银城中路188号

    办公地址:上海市银城中路188号

    法定代表人:胡怀邦

    电话:021-58781234

    传真:021-58408483

    联系人:曹榕

    客服电话:95559

    公司网站:www.bankcomm.com

    (6)中国邮政储蓄银行有限责任公司

    住所:北京市西城区宣武门西大街131号

    办公地址:北京市西城区宣武门西大街131号

    法定代表人:刘安东

    电话:010-66421200

    传真:010-66415194

    联系人:陈春林

    客服电话:95580

    公司网站:www.psbc.com

    (7)中国光大银行股份有限公司

    住所:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

    办公地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

    法定代表人:唐双宁

    电话:010-68098777

    传真:010-68560312

    联系人:薛军丽

    客服电话:95595

    公司网站:www.cebbank.com

    (8)招商银行股份有限公司

    住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

    办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

    法定代表人:傅育宁

    电话: 0755-83198888

    传真: 0755-83195049

    联系人:邓炯鹏

    客服电话:95555

    公司网站:www.cmbchina.com

    (9)华夏银行股份有限公司

    住所:北京市东城区建国门内大街22号(100005)

    办公地址:北京市东城区建国门内大街22号(100005)

    法定代表人:吴建

    电话:010-85238667

    传真:010-85238680

    联系人:李远征

    客服电话:95577

    公司网站:www.hxb.com.cn

    (10)中国民生银行股份有限公司

    住所:北京市西城复兴门内大街2号

    办公地址:北京市西城复兴门内大街2号

    法定代表人:董文标

    电话:010-57092615

    传真:010-57092611

    联系人:董云巍、吴海鹏

    客服电话:95568

    公司网站:www.cmbc.com.cn

    (11)中信银行股份有限公司

    住所:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

    办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

    法定代表人:孔丹

    电话:010-65558888

    传真:010-65550827

    联系人:丰靖

    客服电话:95558

    公司网站:http://bank.ecitic.com

    (12)平安银行股份有限公司

    住所:广东省深圳市深南中路1099号平安银行大厦

    办公地址:广东省深圳市深南中路1099号平安银行大厦

    法定代表人:孙建一

    电话:0755-22632625

    传真:0755-22197701

    联系人:赵世永

    客服电话:4006699999

    公司网站:www.pingan.com

    (13)深圳发展银行股份有限公司

    住所:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

    办公地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

    法定代表人:肖遂宁

    电话:0755-82088888

    联系人:张青

    客服电话:95501

    公司网站:www.sdb.com.cn

    (14)上海银行股份有限公司

    住所:上海市浦东新区银城中路168号

    办公地址:上海市浦东新区银城中路168号

    法定代表人:宁黎明

    电话:021-68475888

    传真:021-68476111

    联系人:张萍

    客服电话:021-962888

    公司网站:www.bankofshanghai.com

    (15)上海浦东发展银行股份有限公司

    住所:上海市浦东新区浦东南路500号

    办公地址:上海市北京东路689号

    法定代表人:吉晓辉

    电话:021-61618888

    传真:021-63604199

    联系人:倪苏云

    客服电话:95528

    公司网站: www.spdb.com.cn

    (16)北京银行股份有限公司

    住所:北京市西城区金融大街甲17号首层

    办公地址:北京市西城区金融大街丙17号

    法定代表人:闫冰竹

    电话:010-66223584

    传真:010-66226073

    联系人:王曦

    客服电话:010-96169

    公司网站:www.bankofbeijing.com.cn

    (17)中国银河证券股份有限公司

    住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

    办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

    法定代表人:顾伟国

    电话:010-66568888

    传真:010-66568536

    联系人:田薇

    客服电话:400-888-8888

    公司网站:www.chinastock.com.cn

    (18)国信证券股份有限公司

    住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼

    办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼

    法定代表人:何如

    电话:0755-82130833

    传真:0755-82133302

    联系人:齐晓燕

    客服电话:95536

    公司网站:www.guosen.com.cn

    (19)中信建投证券有限责任公司

    住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼

    办公地址:北京市朝阳门内大街188号

    法定代表人:张佑君

    传真:010-65182261

    联系人:权唐

    客服电话:4008888108

    公司网站:www.csc108.com

    (20)中银国际证券有限责任公司

    住所:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F

    办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F

    法定代表人:唐新宇

    电话:021-68604866

    传真:021-50372474

    联系人:张静

    客服电话:400-620-8888

    公司网站:www.bocichina.com.cn

    (21)申银万国证券股份有限公司

    住所:上海市常熟路171号

    办公地址:上海市常熟路171号

    法定代表人:丁国荣

    电话:021-54033888

    传真:021-54038844

    联系人:曹晔

    客服电话:95523或4008895523

    公司网站:www.sywg.com

    (22)招商证券股份有限公司

    住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

    办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

    法定代表人:宫少林

    电话:0755-82943666

    传真:0755-82960141

    联系人:林生迎

    客服电话:95565、4008888111

    公司网站:www.newone.com.cn

    (23)广发证券股份有限公司

    住所:广州市天河北路183号大都会广场43楼

    办公地址:广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼

    法定代表人:王志伟

    电话:95575或致电各地营业网点

    传真:020-87557689

    联系人:黄岚

    公司网站:www.gf.com.cn

    (24)湘财证券有限责任公司

    住所:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

    办公地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

    法定代表人:林俊波

    电话:021-68634518

    传真:021-68865680

    联系人:钟康莺

    客服电话:400-888-1551

    公司网站:www.xcsc.com

    (25)平安证券有限责任公司

    住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

    办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

    法定代表人:杨宇翔

    电话:400-886-6338

    传真:0755-82400862

    联系人:郑舒丽

    客服电话:4008816168

    公司网站:www.pingan.com

    (26)国盛证券有限责任公司

    住所:南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦

    办公地址:南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦

    法定代表人:曾小普

    电话:0791-6285337

    传真:(0791)6288690

    联系人:徐美云

    公司网站:www.gsstock.com

    (27)国泰君安证券股份有限公司

    住所:上海市浦东新区商城路618号

    办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层

    法定代表人:祝幼一

    电话:021-38676666

    传真:021-38670666

    联系人:芮敏祺

    客服电话:4008888666

    公司网站:www.gtja.com

    (28)光大证券股份有限公司

    住所:上海市静安区新闸路1508号

    办公地址:上海市静安区新闸路1508号

    法定代表人:徐浩明

    电话:021-22169999

    传真:021-22169134

    联系人:李芳芳

    客服电话:4008888788 、10108998

    公司网站:www.ebscn.com

    (29)华泰联合证券有限责任公司

    住所:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A

    办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层

    法定代表人:马昭明

    电话:0755-82492000

    传真:0755-82492962

    联系人:盛宗凌

    客服电话:95513

    公司网站:www.lhzq.com

    (30)海通证券股份有限公司

    住所:上海淮海中路98号

    办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦

    法定代表人:王开国

    电话:021-23219000

    传真:021-23219100

    联系人:金芸、李笑鸣

    客服电话:95553

    公司网站:www.htsec.com

    (31)华安证券有限责任公司

    住所:安徽省合肥市长江中路357号

    办公地址:安徽省合肥市庐阳区阜南路166号润安大厦

    法定代表人:李工

    电话:0551-5161821

    传真:0551-5161672

    联系人:甘霖

    客服电话:96518/4008096518

    公司网站:www.hazq.com

    (32)中信金通证券有限责任公司

    住所:杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦19楼、20楼

    办公地址:杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦19楼、20楼

    法定代表人:刘军

    电话:0571-85776115

    传真:0571-85783771

    联系人:俞会亮

    客服电话:0571-96598

    公司网站:www.bigsun.com.cn

    (33)中信万通证券有限责任公司

    住所:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层1507-1510室

    办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层

    法定代表人:张智河

    电话:0532-85022026

    传真:0532-85022605

    联系人:吴忠超

    客服电话:0532-96577

    公司网站:www.zxwt.com.cn

    (34)兴业证券股份有限公司

    住所:福州市湖东路268号

    办公地址:浦东新区民生路1199弄证大?五道口广场1号楼21层

    法定代表人:兰荣

    电话:021-38565785

    传真:021-38565955

    联系人:谢高得

    客服电话:4008888123

    公司网站:www.xyzq.com.cn

    (35)安信证券股份有限公司

    住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

    办公地址:深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1号楼9层

    法定代表人:牛冠兴

    电话:0755-82558305

    传真:0755-82558355

    联系人:陈剑虹

    客服电话:4008-001-001

    公司网站:www.essence.com.cn

    (36)齐鲁证券有限公司

    住所:山东省济南市经十路20518号

    办公地址:济南市经七路86号

    法定代表人:李玮

    电话:0531-68889155

    传真:0531-68889752

    联系人:吴阳

    客服电话:95538

    公司网站:www.qlzq.com.cn

    (37)华泰证券股份有限公司

    住所:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

    办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

    法定代表人:吴万善

    电话:025-84457777

    传真:025-84579763

    联系人:李杰

    客服电话:95597

    公司网站:www.htsc.com.cn

    (38)国元证券股份有限公司

    住所:合肥市寿春路179号

    办公地址:合肥市寿春路179号

    法定代表人:凤良志

    电话:0551-2246273

    传真:0551-2272100

    联系人:陈琳琳

    客服电话:95578

    公司网站:www.gyzq.com.cn

    (39)瑞银证券有限责任公司

    住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12、15层

    办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12、15层

    法定代表人:刘弘

    电话:010-58328888

    传真:010-58328748

    联系人:谢亚凡

    客服电话:400-887-8827

    公司网站:www.ubssecurities.com

    (40)第一创业证券有限责任公司

    住所:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

    办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

    法定代表人:刘学民

    电话:0755-82485087

    传真:0755-82485081

    联系人:梁大为

    客服电话:400-888-1888

    公司网站:www.firstcapital.com.cn

    (41)财通证券有限责任公司

    住所:杭州市解放路111号金钱大厦

    办公地址:杭州市解放路111号金钱大厦

    法定代表人:沈继宁

    联系人:乔骏

    电话:0571-87929129

    传真:0571-87828042

    客服电话:0571-96336(上海地区962336)

    公司网站:www.ctsec.com

    (42)长城证券有限责任公司

    住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

    办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

    法定代表人:黄耀华

    电话:0755-83516289

    传真:0755-83515567

    联系人:匡婷

    客服电话:0755-33680000、400-6666-888

    公司网站:www.cgws.com

    (43)渤海证券股份有限公司

    住所:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

    办公地址:天津市南开区宾水西道8号

    法定代表人:王春峰

    电话:022-28451861

    传真:022-28451892

    联系人:王兆权

    客服电话:400-651-5988

    公司网站:www.bhzq.com

    (44)山西证券股份有限公司

    住所:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

    办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

    法定代表人:侯巍

    电话:0351-8686659

    传真:0351-8686619

    联系人:郭熠

    客服电话:400-666-1618

    公司网站:www.i618.com.cn

    (45)东方证券股份有限公司

    住所:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

    办公地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

    法定代表人:潘鑫军

    电话:021-63325888

    传真:021-63326173

    联系人:吴宇

    客服电话:95503

    公司网站:www.dfzq.com.cn

    (46)广州证券有限责任公司

    住所:广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼

    办公地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼

    法定代表人:吴志明

    电话:020-87322668

    传真:020-87325036

    联系人:林洁茹

    客服电话:020-961303

    公司网站:www.gzs.com.cn

    (47)中国建银投资证券有限责任公司

    住所:深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-20层

    办公地址:深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-20层

    法定代表人:杨明辉

    电话:0755-82023442

    传真:0755-82026539

    联系人:刘毅

    客服电话:400-600-8008

    公司网站:www.cjis.cn

    (48)东莞证券有限责任公司

    住所:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

    办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

    法定代表人:张运永

    电话:0769-22116557

    传真:0769-22119423

    联系人:张巧玲

    客服电话:0769-961130

    公司网站:www.dgzq.com.cn

    (49)东海证券有限责任公司

    住所:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼

    办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼

    法定代表人:朱科敏

    电话:0519-88157761

    传真:0519-88157761

    联系人:李涛

    客服电话:400-888-8588

    公司网站:www.longone.com.cn

    (50)国都证券有限责任公司

    住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

    办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦10层

    法定代表人:常喆

    电话:010-84183333

    传真:010-84183311

    联系人:黄静

    客服电话:400-818-8118

    公司网站:www.guodu.com

    (51)国金证券股份有限公司

    住所:成都市东城根上街95号

    办公地址:成都市东城根上街95号

    法定代表人:冉云

    电话:028-86690126

    传真:028-86690126

    联系人:金喆

    客服电话:4006-600109;95105111(四川省内拨打)

    公司网站:www.gjzq.com.cn

    (52)上海证券有限责任公司

    住所:上海市西藏中路336号

    办公地址:上海市西藏中路336号

    法定代表人:郁忠民

    电话:021-53519888

    传真:021-53519888

    联系人:张瑾

    客服电话:021-962518、4008-918-918

    公司网站:www.962518.com

    (53)万联证券有限责任公司

    住所:广州市中山二路18号广东电信广场36、37层

    办公地址:广州市中山二路18号广东电信广场36、37层

    法定代表人:张建军

    电话:020-37865070

    传真:020-22373718-1013

    联系人:罗创斌

    客服电话:400-8888-133

    公司网站:www.wlzq.com.cn

    (54)江海证券有限公司

    住所:哈尔滨市香坊区赣水路56号

    办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号

    法定代表人:孙名扬

    电话:0451-82336863

    传真:0451-82287211

    联系人:张宇宏

    客服电话:400-666-2288

    公司网站:www.jhzq.com.cn

    (55)天相投资顾问有限公司

    注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

    办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

    法定代表人:林义相

    电话:010-66045566

    传真:010-66555500

    联系人:潘鸿

    客服电话:010-66045678

    天相投顾网址:www.txsec.com

    天相基金网网址:www.txjijin.com

    (56)华宝证券有限责任公司

    住所:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦27层

    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦27层

    法定代表人:陈林

    电话:021-50122222

    传真:021-50122200

    联系人:陈康菲

    客服电话:400-820-9898

    公司网站:www.cnhbstock.com

    (57)财富证券有限责任公司

    住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

    办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

    法定代表人:周晖

    电话:0731-84403319

    传真:0731-84403439

    联系人:郭磊

    客服电话:0731-84403350

    公司网站:www.cfzq.com

    (58)华西证券有限责任公司

    住所:四川省成都市陕西街239号

    办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼(深圳总部)

    法定代表人:杨炯洋

    电话:0755-83025723

    联系人:金达勇

    客服电话:4008-888-818

    公司网站:www.hx168.com.cn

    (59)方正证券有限责任公司

    住所:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

    办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

    法定代表人:雷杰

    电话:0731-85832343

    传真:0731-85832214

    联系人:彭博

    客服电话:95571

    公司网站:www.foundersc.com

    (60)信达证券股份有限公司

    住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

    办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

    法定代表人:张志刚

    电话:010-63081000

    传真:010-63080978

    联系人:唐静

    客服电话:400-800-8899

    公司网站:www.cindasc.com

    (61)宏源证券股份有限公司

    住所:新疆乌鲁木齐市文艺路233号

    办公地址:北京市西城区太平桥大街19号

    法人:冯戎

    电话:010-88085858

    传真:010-88085195

    联系人:李巍

    客服电话:4008-000-562

    公司网站:www.hysec.com

    (62)国联证券股份有限公司

    住所:江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层

    办公地址:江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层

    法定代表人:雷建辉

    电话:0510-82588168

    传真:0510-82830162

    联系人:徐欣

    客服电话:400-888-5288

    公司网站:www.glsc.com.cn

    (63)中国国际金融有限公司

    住所:北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

    办公地址:北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层

    法定代表人:李剑阁

    电话:010-65051166

    传真:010-85679535

    联系人:罗春蓉

    公司网站:www.cicc.com.cn

    (64)广发华福证券有限责任公司

    住所:福州市五四路157号新天地大厦7-10层

    办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7-10层

    法定代表人:黄金琳

    电话:0591-87383623

    传真:0591-87383610

    联系人:张腾

    客服电话:96326(福建省外加拨0591)

    公司网站:www.gfhfzq.com.cn

    (65)中航证券有限责任公司

    住所:南昌市抚河北路291号

    办公地址:南昌市抚河北路291号

    法定代表人:杜航

    电话:0791-6768763

    传真:0791-6789414

    联系人:余雅娜

    客服电话:400-8866-567

    公司网站:www.avicsec.com

    (66)华龙证券有限责任公司

    住所:甘肃省兰州市静宁路308号

    办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号

    法定代表人:李晓安

    电话:0931-4890208

    传真:0931-4890628

    联系人:李昕田

    客服电话:0931-4890100、4890208

    公司网站:www.hlzqgs.com

    (67)中信证券股份有限公司

    住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层

    办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

    法定代表人:王东明

    电话:0755-84588888

    传真:0755-84865560

    联系人:陈忠

    公司网站:www.cs.ecitic.com

    (68)华融证券股份有限公司

    住所:北京市西城区月坛北街26号

    办公地址:北京市西城区金融大街8号A座3层

    法定代表人:丁之锁

    电话:010-58568007

    传真:010-58568062

    联系人:梁宇

    客服电话:010-58568118

    公司网站:www.hrsec.com.cn

    (69)世纪证券有限责任公司

    住所:深圳深南大道7088号招商银行大厦40-42层

    办公地址:深圳深南大道7088号招商银行大厦40-42层

    法定代表人:卢长才

    电话:0755-83199511

    传真:0755-83199545

    联系人:方文

    客服电话:0755-83199509

    公司网站:www.csco.com.cn

    (70)中原证券股份有限公司

    住所:郑州市郑东新区商务外环路10号

    办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号

    法定代表人:石保上

    电话:0371-65585670

    传真:0371-65585665

    联系人:程月艳、耿铭

    客服电话:967218、 400-813-9666

    公司网站:www.ccnew.cn

    (71)厦门证券有限公司

    住所:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

    办公地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

    法定代表人:傅毅辉

    电话:0592-5161642

    传真:0592-5161140

    联系人:卢金文

    客服电话:0592-5163588

    公司网站:www.xmzq.cn

    (72)爱建证券有限责任公司

    住所:上海市南京西路758号博爱大厦20-25楼

    办公地址:上海市南京西路758号博爱大厦20-25楼

    法定代表人:郭林

    电话:021-32229888

    传真:021-62878783

    联系人:陈敏

    客服电话:021-63340678

    公司网站:www.ajzq.com

    (73)财达证券有限责任公司

    住所:河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层

    办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层

    法定代表人:翟建强

    电话:0311-66006403

    传真:0311-66006201

    联系人:胡士光

    客服电话:4006128888

    公司网址:www.S10000.com

    3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

    (二)注册登记人

    名称:国投瑞银基金管理有限公司

    住所:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层

    办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层

    法定代表人:钱蒙

    电话:(0755)83575836

    传真:(0755)82904015

    联系人:冯伟

    客服电话:400-880-6868

    (三)律师事务所

    名称:北京市金杜律师事务所

    住所:北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHO A座31层

    办公地址:北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHO A座31层

    负责人:王玲

    经办律师:靳庆军、宋萍萍

    联系人:宋萍萍

    电话:(010)58785588

    传真:(010)58785599

    (四)会计师事务所和经办注册会计师

    名称:安永华明会计师事务所

    住所:北京市东城区东长安街1号安永大楼16层

    办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层

    法定代表人:葛明

    电话:(010)58153000、(0755)25028288

    传真:(010)85188298、(0755)25026188

    签章注册会计师:张小东、周刚

    联系人:李妍明

    四、基金的名称

    本基金名称:国投瑞银稳健增长灵活配置混合型证券投资基金。

    五、基金的类型

    本基金类型:混合型。基金运作方式:契约型、开放式。

    六、基金的投资目标

    本基金的投资目标为:通过股票与债券等资产的合理配置,追求收益与风险的平衡,力求实现基金资产的长期稳定增值。

    七、基金的投资方向

    本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

    本基金股票投资占基金资产的比例为40%-80%,债券投资占基金资产的比例为0-60%,权证投资占基金资产净值的比例为0-3%,现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

    八、基金的投资策略

    本基金将采取主动的类别资产配置策略,注重风险与收益的平衡。本基金借鉴瑞银全球资产管理公司投资管理经验,精选具有资源优势的优质上市公司股票和较高投资价值的债券,力求实现基金资产的长期稳定增长。

    1、类别资产配置

    在缺乏市场风险规避工具的情况下,实施积极合理的战略或战术性类别资产配置有利于规避市场的系统性风险,保障基金资产的稳定增值。本基金根据各类资产的市场趋势和预期收益风险的比较判别,对股票、债券和货币市场工具等类别资产的配置比例进行动态调整,以期在投资中达到风险和收益的优化平衡。

    本基金采用多因素分析框架,从宏观经济环境、政策因素、市场利率水平、市场投资价值、资金供求因素、证券市场运行内在动能等方面,采取定量与定性相结合的分析方法,对证券市场投资的机会与风险进行综合研判,给出股票、债券和货币市场工具等资产投资机会的整体评估,根据相对风险收益预期,调整股票、债券和货币市场工具等资产的配置比例。

    此外,本基金还将利用基金管理人在长期投资管理过程中所积累的经验,根据市场突发事件、市场非有效例外效应等所形成的市场波动做战术性资产配置调整。

    2、股票投资管理

    本基金的股票投资决策是:以自下而上的公司基本面全面分析为主,挖掘具有资源优势的优质上市公司股票,并使用GEVS模型等方法评估股票的内在价值。构建股票组合的步骤是:确定股票初选库;基于公司基本面全面考量、筛选资源优势企业,运用GEVS等估值方法,分析股票内在价值;结合风险管理,构建股票组合并对其进行动态调整。

    (1)资源优势企业筛选与股票基本面分析

    所谓资源,就是可以被用来创造社会财富的一切有形和无形的客观存在。一般意义上,可把企业资源分为有形资源、无形资源和人力资源。本基金遵从以资源为基础的企业竞争力分析范式(resource—based view),认为“企业内部特质性资源、能力的积累是解释企业获得超额收益和保持企业竞争优势的关键”。

    本基金从可作为持续竞争力来源的资源四个特性――价值性、稀缺性、难以模仿性和难以替代性鉴别企业资源优势,并通过成本分析、有效性分析、企业家能力分析、企业文化分析和财务分析五个方面综合判断企业的资源控制及整合能力,评估企业将资源优势转换为竞争优势的能力,结合全面的股票基本面分析,筛选能够有效利用资源优势、获得超额利润并实现持续增长的优质企业。

    资源优势是个与时俱进的概念,本基金将结合产业政策、经济结构高级化趋势、经济全球化趋势、市场供求演变及国外经验等因素进行综合判断,选取具有代表性的资源优势特征企业。

    在筛选资源优势企业过程中,全面的公司基本面分析将贯穿其中。公司基本面分析的主要内容包括价值评估、成长性评估、现金流预测和行业环境评估等。分析师从定性和定量两个方面考量行业竞争趋势、公司的竞争地位、短期和长期内公司现金流增长的主要驱动因素,业务发展的关键点以及公司治理结构状况。分析师要说明做出财务预测(包括GEVS模型输入变量)的重要假设条件,并评估这些假设的可靠性,对公司基本面状况做出明确的定性判断和定量研究,给出明确的公司评价和投资建议。

    (2)本基金借鉴GEVS,以合适方法估计股票投资价值

    GEVS是UBS Global AM 在全球使用了20多年的权益估值模型。模型分阶段考量现金流量增长率,得到各阶段现金流的现值总和,即股票的内在价值。市场价格与内在价值的差幅是基金买入或沽出股票的主要参考依据。本基金在借鉴GEVS方法的同时,还将考虑中国股票市场特点和某些行业或公司的具体情况。在实践中,现金流量贴现模型可能有应用效果不理想的情形,为此,我们不排斥选用其它合适的估值方法,如P/E、P/B、EV/EBITA等方法。

    (3)构建(及调整)模拟组合

    股票策略组借鉴UBS Global AM全球股票研究经验,评估股票投资价值,考量分析师最有价值的研究成果,在充分评估风险的基础上,构建(及调整)股票模拟组合。

    (4)风险管理与归因分析

    在形成可执行组合之前,模拟组合需经风险考量和风险调整。国投瑞银借鉴GRS等风险管理系统技术,对模拟组合(事前)和实际投资组合(事后)进行风险评估、绩效与归因分析,从而确定可执行组合以及组合调整策略。

    3、债券投资管理

    本基金借鉴UBS Global AM固定收益组合的管理方法,采取“自上而下”的债券分析方法,确定债券模拟组合,并管理组合风险。

    (1)评估债券价值

    债券基本价值评估的主要依据是均衡收益率曲线(Equilibrium Yield Curves)。

    均衡收益率曲线是所有相关的风险都得到补偿时,收益率曲线的合理位置。风险补偿包括四个方面:资金的时间价值(补偿)、通货膨胀补偿、期限补偿、流动性及信用风险补偿。

    本基金基于均衡收益率曲线,计算不同资产类别、不同剩余期限配置的预期超额回报,并对预期超额回报进行排序,得到投资评级。

    (2)选择投资策略

    债券投资策略主要包括:久期策略、收益率曲线策略、类别选择策略和个券选择策略。在不同时期,以上策略对组合收益和风险的贡献不尽相同,具体采用何种策略,取决于债券组合允许的风险程度。

    (3)构建(及调整)债券组合

    债券策略组将借鉴UBS Global AM债券研究方法,凭借各成员债券投资管理经验,评估债券价格与内在价值偏离幅度是否可靠,据此构建债券模拟组合。

    债券策略组每周开会讨论及调整债券模拟组合,买入低估债券,卖出高估债券。同时从风险管理的角度,评估调整对组合久期、类别权重等的影响。

    (4)风险管理与归因分析

    国投瑞银借鉴UBS Global AM全球风险管理系统(GRS)方法管理债券组合风险。GRS方法关注组合风险来源,包括久期、剩余期限、汇率和信用特征。把组合总体风险分解为市场风险、发行人特定风险和汇率风险等。

    4、权证投资策略

    (1)考量标的股票合理价值、标的股票价格、行权价格、行权时间、行权方式、股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素,估计权证合理价值。

    (2)根据权证合理价值与其市场价格间的差幅即“估值差价(Value Price)”以及权证合理价值对定价参数的敏感性,结合标的股票合理价值考量,决策买入、持有或沽出权证。

      基金管理人:国投瑞银基金管理有限公司

      基金托管人:中国工商银行股份有限公司