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基金经理无序流动或受约束
[] 来源: 2008-08-05 10:19

基金经理无序流动或受约束 

本报记者 商文

  困扰基金业发展多时的基金经理无序流动问题,将有望从制度层面得到解决。中国证券业协会会长黄湘平在日前举行的“中国证券业协会四届常务理事会第三次会议”上透露,协会将研究建立基金经理注册管理制度。

  据记者了解,正在研究建立的“基金经理注册管理制度”,并不单单是指对基金经理的任职资格进行一次性登记注册,基金经理在业内的每次岗位变动都须重新进行申请注册。注册

完成后,基金经理才能再次“上岗”。

  “这与现行的证券从业人员注册制不太一样。”业内人士在接受记者采访时表示。证券从业人员注册制,是指经登记注册即可由证券经营机构聘任从事相关证券业务的制度,证券从业人员一旦经过登记注册后,便可以在业内相关业务岗位自由流动。目前,证券从业人员登记注册由作为行业自律组织的中国证券业协会负责管理。

  上述人士指出,证券从业人员是一次性注册登记,而正在研究建立的“基金经理注册管理制度”拟进行重复多次注册。“也就是说,在公募基金业内,每当基金经理出现岗位变动,都要对其任职资格进行重新注册。注册通过成为其再次‘上岗’的必要条件。”

  “岗位变动的涵盖范围应该还是比较广的。根据基金经理流动所表现出的特征来看,它至少应该包括基金经理在基金公司内部的岗位调整、基金经理跳槽到其他基金公司这两种情况。”业内专家向记者分析。

  上述专家认为,在对基金经理的任职资格进行登记注册时,还应相应地设立一定的“门槛”。如对首次进行注册的基金经理,应从相关从业经历,相关岗位的任职时间等多方面加以考量。而对于进行变更注册的基金经理,则可以从过往基金产品的任职期限、变动的频繁程度、岗位变动的理由、历史业绩等方面综合评定。

  “在制定基金经理注册管理制度时,有几个原则应该是必须坚持的。”该专家建议,缺乏相关从业经历的不予以注册;岗位变动过于频繁的不予以注册。“总之一句话,凡是对基金持有人利益有所损害的一律不予以注册,切实做到保护基金持有人的利益。”





  

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