民建中央提案建议：加强对上市公司大股东和高管监管

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[] 来源：证券时报 2008-03-03 10:32

　　本报讯民建中央提交的一份议案建议，应加强对上市公司大股东和高管人员监管。
　　提案列举了上市公司大股东和高管人员违规行为的五大主要表现：大股东及实际控制人可能披露虚假信息；大股东及公司高管可能出现经营上的短期行为；大股东操纵市场的可能性增加；大股东仍然可能侵害中小股东的利益；可能利用更隐蔽的关联交易方式侵占上市公司利益。
　　为此，民建中央提出八点建议：首先，要加强对大股东一致行动人的现场查证，要

进行现场查证，以了解新进股东的注册资金来源、与大股东的股权关系及经济利益关系等情况，为一致行动人关系的判定提供依据。第二，明确大股东设置控制权保护性壁垒的监管边界和依据。第三，强化上市公司大股东信息披露的义务，防范大股东操纵股价。强化上市公司大股东和实际控制人的披露义务，强化对股价异常波动与信息披露联动关系的调查与处罚，防范和打击大股东的虚假披露、内幕交易和市场操纵等行为。第四，加强上市公司的财务检查，防范大股东财务舞弊。加强对上市公司的持续动态监管，从公司横向和纵向的财务比较数据中发现疑点，提高财务检查的针对性和有效性；高度重视媒体质疑和投诉举报等信访反映的情况；必要时对上市公司稽查可提前介入，提高检查效率和效果。第五，对关联交易进行重点监管。第六，明确高管人员行为准则和法定义务。第七，加强对上市公司股权激励合规性的监管。制定股权激励要素的标准，包括价格确定、有效审批机制、股票来源、信息披露等；引入“报酬返还义务”，即如果企业财务报表违反规定而被监管部门处罚，企业高管应将该财务报表公告起一年内所领取的红利、处　　置公司股票的收益等返还给公司。第八，加大对财务舞弊、内幕交易等行为的监管和处罚力度。
　　(证券时报两会报道组)

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