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证监会将依法监管高管辞职套现

[] 来源：证券时报 2008-03-08 09:42

证监会将依法监管高管辞职套现

　　范福春回答证券时报记者有关市场热点问题证监会将依法监管高管辞职套现
　　证券时报两会报道组
　　本报讯昨日，在参加经济组讨论会间，中国证监会副主席范福春答复了证券时报记者关于“高管集体辞职事件”以及“上市公司停牌太久”等热点问题。
　　对于部分上市公司高管集体辞职套现的现象，范福春表示，“这是在中国上市公司发展中出现的难以逾越的问题”。高管人员作为一个诚实守信、愿意把自

己的事业和公司结合在一起的精英人才，需要经历市场千锤百炼才能脱颖而出。现在虽然有个别公司出现高管集体辞职抛售股票现象，但这仅是个案。在这个问题上，监管部门只能按照公司法和证券法的规定进行监管。
　　范福春解释，以前高管人员在职是不准卖出其所持有的股票的，但依照现在的证券法，公司高管每年可以卖25%，而且高管辞职之后持有的股票也有相关解禁期的规定。
　　针对去年有些上市公司停牌时间太久、监管当局监管过严的问题，范福春坦言，所有的监管初衷都是为了更好地保护广大中小投资者利益，如果通过研究认为上市公司停牌太久损害了广大中小投资人的利益，证监会、交易所会认真研究对待。范福春认为，老鼠仓这个问题是一个事情的两个方面，“我们要求基金公司、证券公司的管理人员不得利用内部信息谋取私利，这不仅是法律的规定，也是一个从业人员的职业操守”。范福春强调，基金公司必须加强内部控制，严格制定各种规章制度，并要求从业人员认真履行。
　　“从监管机构来说，证监会将发现一起，查处一起，处置一起，决不手软。”范福春表示，所有涉及内部交易的案子都是证券市场最难查处的案子，尽管有很多难处，“但证监会一定会下大力气，用最强的力量，必要时还会和公安部门配合，重点打击内幕交易”。
　　关于近期备受关注的上市公司再融资是否会被叫停，范福春说，“只要符合产业政策的企业融资行为都会得到批准”。他强调，当前的筹资核准程序，是由董事会提出议案，股东大会通过，然后交证券监管部门核准。范福春称，证监会发行审核部对所有申请融资公司申报材料，初审其是否合规合法，然后由发行审核委员会就是否准予发行做出最后决定。“发审会是一个委员一票制，由委员们投票作出决定，证监会秉承依法核准的原则，一切按照程序行事。”他说。
　　对于全流通后中国股市起伏仍然很大的原因，范福春认为，转轨中的新兴市场，很重要的特点就是波动大。在这方面各国都一样，新兴市场的起伏，是人为解决不了的问题，需要市场和投资者不断成熟才能够解决。他举例说，纳斯达克市场网络泡沫时期，在一年半时间内由5100点跌到1300点。鉴于此，范福春表示，“中国资本市场一定要对风险问题给予高度重视，不断进行以揭示风险为主的投资者教育”。

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