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期货公司加强防范风险控制
[宋雪芬] 来源:期货日报 2007-03-01 15:33

 


  “猪年”股市开门便给了投资者结结实实上了一堂“风险课”。在投资者经历了2006年的牛市行情后,市场用暴跌来提醒投资者,2007年的投资路并非“一路长阳”。

  风险二字绝非儿戏,而是投资游戏规则中重要的一部分,忽视风险面临的便是“出局”。在管理风险的期货市场,这样的教育每天都在进行,投资者的风险意识较股民更强,但即便如此,监管部门从保护投资者利益出发,2月25日,在春节过后的第一个交易日前,证监会便向 各期货公司下发《关于加强期货公司客户风险控制有关工作的通知》,从客户风险管理、合规经营、加强内部制度建设和公司法人治理结构等方面提醒期货公司在风险控制方面做好工作。


  “如果对客户的了解不够,开发出来的也许就是‘风险’。”这是期货公司长期开发客户所达成的共识,客户的信用和风险承受能力是期货公司对客户风险控制的第一关。期货公司应该严格守规,使风险控制在制度方面得到落实,力争在风险未出现之前消除风险隐患,风险出现时及时应对。同时,为了使风险控制在机制方面得到保证,期货公司还要加强内部管理制度建设,建立有效制衡机制,完善法人治理结构。

  目前,2006年度的期货经营机构年检工作已经开始。监管部门有关人士明确表示,2006年监管方面的制度建设正在深入落实中,2006年度的年检工作要服务于股指期货推出的大局。在股指期货推出前,市场各方要抓好风险教育的主题。有关人士还透露,修改后的《期货交易管理暂行条例》对监管工作的要求进一步明确,对达不到监管要求的期货经营机构,将会采取行政强制措施,责任追究到位。



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