中国证券网讯（见习记者 吴绮玥）在继海联讯因上市前后多项财务数据虚假而遭受监管层的处罚后，平安证券作为其保荐机构也难辞其咎，于日前遭到证监会的警告处罚，相关人员也被撤销证券从业资格，同时还伴有罚款处罚。此前，平安证券已经因为保荐万福生科和胜景山河等造假上市案而倍受诟病。
　　进一步看，海联讯在IOP申请文件中相关财务数据、2011年年报、2012年一季报、半年报、三季报的财务数据、指标等，存在虚假记载。由于未做好保荐和督导工作，证监会对平安证券给予警告处罚，没收保荐业务收入400万元，没收承销股票违法所得2867万元，并处以440万元罚款；而相关的两位保荐代表人韩长风、霍永涛也被给予警告，并分别处以30万元罚款，同时撤销证券从业资格。

　　处罚决定书显示，平安证券在推荐海联讯IPO过程中未勤勉尽责，未按规定对海联讯IPO申请文件进行审慎核查，从而未能发现海联讯虚构收回应收账款和虚增收入的事实；未审慎核查海联讯公开发行募集文件的真实性和准确性，其所出具的保荐书存在虚假记载，已经触犯证券法的相关法规。

　　对此，在案发后，一方面平安证券和相关人员配合调查，推动并协助海联讯主要股东设立专项补偿基金，补偿投资者因海联讯虚假陈述而遭受的投资损失。另一方面，上述遭罚的两位保荐人以“相关虚构合同具备合理的交易背景和成本核算，具有极大的隐蔽性”等为由进行申诉，希望减轻处罚，但最终遭驳回。

　　事实上，平安证券此前已经多次因保荐不利而遭到证监会的处罚。2013年，万福生科造假上市一案曝光，平安证券被罚7665万元，取消其保荐机构资格3个月，6名相关员工遭被撤销从业资格等处罚；2011年，胜景山河造假上市被紧急叫停，平安证券作为保荐机构被证监会出具警示函，两名保荐代表人被撤销保代资格，第二年平安证券遭降级，造成当年平安投行人员大规模流失。
　　另外，今年7月，平安证券子公司中国平安证券（香港）有限公司因犯有内部监控缺失及其他事项，未按规定制定防止洗黑钱活动的内部监控程序，以及未及时向监管部门举报可疑交易，遭香港证监会谴责并被罚款600万港元，合计约479.88万元。