北京时间5月23日凌晨消息，媒体周四引述消息人士说法报道，美国证券交易委员会（SEC）正在就嘉信理财和美国银行的美林证券经纪业务是否采取足够措施确定其客户身份等问题，对它们进行调查。这也是对洗钱活动打击力度增强的一个新信号。
消息来源说，证券交易委员会正在设法确定，这些经纪商是否因为没有确认其客户的真实情况，而没有发现可能指向非法转移资金，或者是将贩毒和其他犯罪行为的非法所得转移到金融系统中的迹象。
证券交易委员会和美林证券都拒绝对报道发表回应；嘉信理财在电子邮件回应中说，公司已经有多组反洗钱措施在运作中。
嘉信理财的发言人在邮件声明中说，“嘉信理财的所有同仁对于我们没有达成反洗钱监管合规的暗示深感困扰，而这类指责显然是根据匿名的信息泄漏来源而作出，这一点令我们尤其不安。”声明说，“除了包括深入了解客户等多种内控措施之外，我们也不会接受对经纪账户的现金存入。作为一个满足数百万合法顾客需求的优秀企业，我们严肃认真地对待我们的反洗钱责任。”
而一个消息来源指出，嘉信理财正在进行一次内部调查。
消息人士表示，本次调查是证券交易委员会对经纪商行业进行全面检测，确保经纪业务遵循了反洗钱规则要求行动的一部分。对委员会执法思路有了解的两名前政府官员在之前的媒体报道中也曾暗示了这一行动的存在。
目前尚不清楚证券交易委员会可能寻求对违规企业进行什么样的惩戒，或者是否有对个人以及任何金融机构就任何违规行为提出正式指控的计划。消息来源说，调查尚未完成，任何正式指控提出的时机目前都还无法获得确认。
经纪商和交易商被要求设立，记录以及维护确认客户身份，并根据银行保密法对其身份进行验证的流程。2008年的时候，证券交易委员会因为E*Trade金融公司的错误报告导致未能对6.5万联名账户中次级账户持有者的身份进行验证，而对公司处以100万美元的罚款。
美国财政部恐怖主义和金融情报事务次长大卫-科恩（David Cohen）两年前就开始敦促监管机构采取措施，确保金融机构确认客户账户的真实受益方。他表示，在秘密转移有问题的资金方面，包括大毒枭和恐怖分子在内的不法分子正在变得越来越有创意。
两个消息来源说，到目前为止，证券交易委员会的调查已经确认嘉信理财和美林证券接受过壳公司和使用假地址的个人作为客户。这两个消息人士说，在两起案例中，经纪企业未能对所有权进行充分调查的某些账户，最终被确认与贩毒组织有关联。
一个消息来源说，嘉信理财的某个客户，一个得克萨斯州的农场主，被发现向一个被证明是壳公司的控股公司转移了资金。这个消息人士说，在嘉信理财被发现的可疑账户中，绝大多数都位于接近墨西哥边境的地方，其中的部分与墨西哥境内的毒品资金有关联。有些账户中存在数十万美元资金，有些账户中的资金规模甚至以百万美元计。
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