[虽然10月27日仍被认为是最可能的正式启动时间,但截至目前,沪港通何时正式启动仍然是个谜]

  上周五(10月17日)举行的证监会例行新闻发布会,并没有如业界所期待地给出沪港通的启动日期。虽然10月27日仍被认为是最可能的正式启动时间,但截至目前,沪港通何时正式启动仍然是个谜。

  “上海证券交易所启动仪式的场地都准备好了。”一位接近上证所的人士对《第一财经日报》称。另据本报获悉,港交所以及部分券商也被要求在上周五之前完成相关文件的准备,启动准备工作按照27日启动进行。

  市场各方的信息都指向一点——宣布沪港通启动日期,这也将成为本周五下午证监会例行新闻发布会的一项重要内容。但上周五香港联交所行政总裁李小加对媒体的表态,改变了这一趋向确定的态势,李小加称不知证监会是否将在发布会宣布沪港通开通日期,并重申开通是双方的事情,会“联合公布”。

  自今年4月中国证监会与香港证监会就开展沪港通试点发布联合公告以来,基础制度搭建一直在进行。6月13日,中国证监会发布实施《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》,作为沪港通在证监会部门规章层面的主要法律依据。为保证沪港通业务试点平稳推出,证监会近日发布《关于证券公司参与沪港通业务试点有关事项的通知》(下称《通知》),对证券公司参与沪港通业务试点有关事项做了进一步明确。《通知》要求证券公司规范收取港股通交易佣金,不得低于服务成本,不得以任何形式进行价格垄断和不正当竞争,不得虚假宣传、误导投资者。

  虽然监管层并没有正式公布沪港通的启动日期,但双方在制度搭建、规则完善方面已经基本完成。两地证监会日前已经共同签署《沪港通项目下中国证监会与香港证监会加强监管执法合作备忘录》(下称《备忘录》)。至此,内地与香港关于沪港通跨境监管合作的制度安排已完成,跨境监管制度落定。

  值得一提的是,沪港通的有关税收政策至今尚未明确。今年7月,中国证监会新闻发言人张晓军在回答记者关于沪港通下一步安排时曾称,还需完成的准备工作包括“完善相关方案,优化业务流程,完善业务规则体系,做好技术准备,会同港方研究落实各项业务监管及跨境执法的工作安排,并与税务主管部门沟通协调,尽快明确沪港通有关税收政策”。而到目前为止,除税收政策外,其他准备工作都已基本完成。